3條回答

拿根辣條砸死你.

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回答數(shù)：31   被采納：0  2023-05-15 14:36

1、受理申請文件。當保薦機構(gòu)履行完成對發(fā)行人上市前的輔導工作，并且發(fā)行人按照《公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準則第9 號-首次公開發(fā)行股票申請文件》(證監(jiān)發(fā)行字[2006] 6號)的要求制作了申請文件后，保薦機構(gòu)就可以推薦企業(yè)并向證監(jiān)會申報申請文件。
2、初審。證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審，并在30日內(nèi)將初審意見函告發(fā)行人及其保薦機構(gòu)。保薦機構(gòu)應(yīng)自收到初審意見之日起10日內(nèi)將補充完善的申請文件報至證監(jiān)會。
3、發(fā)行審核委員會審核。證監(jiān)會對根據(jù)初審意見補充完善的申請文件進一步審核，并在受理申請文件后60 日內(nèi)，將初審報告和申請文件提交發(fā)行審核委員工作會議(以下簡稱“發(fā)審會”)審核。發(fā)審會按照國務(wù)院批準的工作程序開展審核工作，委員會進行充分討論后，以投票方式對股票發(fā)行申請進行表決，提出審核意見。
4、核準發(fā)行。依據(jù)發(fā)審會的審核意見，證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，出具核準公開發(fā)行的文件。不予核準的，出具書面意見，說明不予核準的理由。證監(jiān)會應(yīng)當自受理申請文件之日起3 個月內(nèi)作出決定。
此外，還需關(guān)注舉報信處理程序。證監(jiān)會對舉報信處理執(zhí)行獨立運轉(zhuǎn)程序，不影響正常的發(fā)行審核進度。沒有依據(jù)、缺乏線索、沒有署名的舉報信，由保薦機構(gòu)會同其他申報中介機構(gòu)核查;提出明確線索、署名和聯(lián)系方式的，可考慮做同業(yè)復核。舉報信由中介機構(gòu)核查的同時，企業(yè)應(yīng)說明是否存在舉報情況。在審核過程中收到的舉報信必須處理完畢，方能提請發(fā)審會討論發(fā)行申請;在發(fā)審會后收到的舉報信，必須處理完畢后，方可發(fā)行。

沉寂于曾經(jīng)

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回答數(shù)：31   被采納：0  2023-05-27 14:09

股票發(fā)行審核的主要內(nèi)容包括檢查公司股票資料的真實性,不得有欺騙、誤導的行為出現(xiàn),有這種行為出現(xiàn)后,相關(guān)部門要及時阻止。

安守那份愛

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回答數(shù)：40   被采納：0  2023-05-30 13:33

一般分為包銷發(fā)行方式和代理發(fā)行方式兩種。股票在上市發(fā)行前，上市公司與股票的代理發(fā)行證券商簽定代理發(fā)行合同，確定股票發(fā)行的方式，明確雙方權(quán)利義務(wù)。
發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當聘請證券公司擔任保薦人。
保薦人應(yīng)當遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作。
保薦人的管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。